本文來源：時代財經 作者：羅東駿

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在被剔除最新一輪證監會白名單后，東北證券又收到一張820萬的罰單。

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6月25日，東北證券（000686.SZ）發布公告稱，近日公司收到中國證監會《行政處罰決定書》，中國證監會對東北證券在豫金剛石2016年非公開發行股票保薦及持續督導中未勤勉盡責行為進行了立案調查、審理，現已調查、審理終結。

根據《行政處罰決定書》，東北證券合計被罰沒820萬元，其中，沒收保薦業務收入約188.68萬元，并處以罰款約566.04萬元。

東北證券表示，本次公司收到的《行政處罰決定書》中涉及的違法行為未觸及重大違法強制退市情形，目前公司經營狀況正常。6月26日，東北證券報收6.77元/股，跌幅為4.38%。

被罰沒820萬，緣起7年前豫金剛石巨額定增案

此次東北證券遭罰，還要從7年前人造鉆石大王豫金剛石巨額定增說起。

豫金剛石成立于2004年，是一家集超硬材料及其制品產業鏈專業研究、生產和銷售為一體的高新技術企業，2010年3月在深交所上市。2020年，其股價如同坐過山車，被市場稱為“妖股”。財務亂象頻出，業績與股價嚴重不符，豫金剛石被深交所多次點名。

當年，經過證監會調查，豫金剛石財務造假問題漸漸浮出水面：豫金剛石多年累計虛增利潤數億元，未依法披露對外擔保、關聯交易合計40億余元，實控人累計占用上市公司資金23億余元。2022年豫金剛石退市，給3.9萬投資者造成損失。

2023年3月24日，證監會公布2022年證監稽查20起典型違法案例，豫金剛石信息披露違法違規案件赫然在列。從風光上市到敗走退市，實控人郭留希曾在接受媒體采訪時表示：“2016年定增募集資金45.88億元，是一切的源頭?！?/p>

由于東北證券在豫金剛石2016年非公開發行股票保薦及持續督導中未勤勉盡責，該券商的違法責任也一并被證監會依法追究，公司、保薦代表人均受罰。

經證監會查明，東北證券系豫金剛石 2016 年非公開發行股票項目保薦人，公司未按要求對本次非公開發行對象之一北京天證遠洋基金管理中心(有限合伙)(以下簡稱：天證遠洋)的資金來源審慎核查。天證遠洋實際出資與其承諾不符。公司出具的《非公開發行股票的上市保薦書》《非公開發行股票發行過程與認購對象合規性的報告》存在虛假記載。

其次，東北證券在持續督導期間未對募集資金置換預投資金事項審慎核查，未充分核查募集資金投入項目的情況，未充分關注募投項目流動資金的用途和程序，未對涉訴事項保持合理的職業懷疑。

中國證監會認為，東北證券的上述行為違反2005年《證券法》第十一條第二款的規定，構成2005年《證券法》第一百九十二條所述“保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責”的情形。于國慶、葛建偉、傅坦、鄭克國、張旭東為直接負責的主管人員。

據此，中國證監會決定，對東北證券責令改正，給予警告，沒收保薦業務收入188.68萬元，并處以566.04萬元罰款；對于國慶、葛建偉給予警告，并分別處以20萬元罰款；對鄭克國、張旭東給予警告，并分別處以10萬元罰款；對傅坦給予警告，并處以5萬元罰款。以上共計819.72萬元。

時代財經在中證協從業資格人員登記平臺上檢索發現，張旭東目前仍在東北證券擔任保薦代表人，傅坦目前在中德證券擔任保薦代表人，鄭克國2018年10月起加入中天證券，但目前執業崗位為一般證券業務，即不再擔任保薦代表人，于國慶、葛建偉二人在中證協從業資格人員登記平臺上已無法查詢。

內控合規問題頻出，無緣證監會白名單

近一年來，東北證券屢因違規遭受監管處罰。無論是地方營業廳、分公司還是總公司，東北證券屢屢爆出內控合規問題。

2022年6月，東北證券晉江世紀大道證券營業部因個別員工存在與客戶約定分享投資收益、替客戶辦理證券交易的行為，遭福建證監局出具警示函；同月，吉林證監局對東北證券亦開罰單一張，事因東北證券在部分證券交易單元租用協議未明確約定提供研究成果義務的情況下，將部分證券交易席位租賃收入確認為投資咨詢業務收入等；2022年8月，東北證券上海證券研究咨詢分公司在尚未取得換發經營證券業務許可證的情況下，已在新營業場所開業。

6月21日，證監會公布最新一期證券公司“白名單”，東北證券悄然缺席。被剔除最新一輪證監會白名單意味著未入選券商的綜合實力和合規水平不符合證監會的要求，可能會影響其業務發展和市場信譽。

另外，投資者對東北證券高居不下的撤否率也產生了質疑。據時代財經了解，東北證券的券商分類評級為B類券商，投行業務質量評價最新結果為C類。券商撤否率一直被視為衡量券商投行業務能力的指標，申報項目被撤、被否都會被記入券商投行業務質量評價指標體系。

今年以來，東北證券撤否率高達40%，僅次于今年保薦一單便撤回材料的華金證券。2023年5月，有投資者在互動平臺提問：“東北證券的IPO撤否率遠超業內平均值,公司如何提升團隊在項目審核中的謹慎性？”東北證券回應稱，公司將持續強化投行業務人員執業能力培訓、完善投行業務執業標準，全面提高投行業務執業質量。

從業績來看，今年一季度東北證券實現凈利潤扭虧為盈。數據顯示，一季度東北證券實現營業收入18.44億元，同比增長130.73%；歸母凈利潤3.73億元，同比增長244.09%。這主要是因為東北證券投資與銷售業務、投資銀行業務收入大幅增加。

此外，截至2023年一季度末，東北證券總資產約為836.3億元，較年初增長6.00%；歸屬于上市公司股東的所有者權益為184.20億元，較年初增加2.08%。